信息系統輔助審計管理軟件 Z-AUDIT
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信息系統輔助審計管理軟件 Z-AUDIT
產品研發背景
1. 行業監管力度持續加大
隨著信息安全技術和理念的發展,證券、基金行業對于信息安全與審計的需求越來越突出,為滿足資本市場改革發展對信息系統監管的要求,證監會陸續頒布相關的規范和指引,明確地提出了對信息系統的審計要求:
從政策層面上來看,2014年發布的《審計規范》已經體現了“從嚴”的指導思路,明確了信息系統規劃、建設運維和應急等活動共3000多個審計項。2016年為了讓整個審計工作更規范,證監會發布了《審計指南》供行業用戶參考,給出了每個審計項的參考依據和步驟,方便準確實施信息系統審計。在行業監管收緊的大環境下,對于證券、基金行業而言,單純依靠人工和現有組織方式已經很難達到標準,因此通過技術手段使各種管理條例落實,增強信息系統的安全等級,保護信息安全。

2. 當前審計現狀存在諸多痛點

(1)缺乏對信息系統審計的經驗, 對審計要求掌握不全面

當前暫無可操作性強的系統或軟件,進行實際操作的審計人員在知識領域又無法全面涉及最審計要求,因此掌握難度較高。

(2)審計的信息化手段不足

目前審計多數是手工處理或借助內部OA系統,但是由于缺乏自動化的審計數據采集,無法適應審計越來越高的時效性及可靠性要求。
產品定位與價值
為了滿足行業信息系統審計的新要求,也為了更好地利用信息化解放生產力,掌數科技從行業規范出發,全面梳理3000余項審計條目,充分考慮行業痛點,針對證券、基金、期貨行業,推出一款根據《證券期貨業信息系統審計指南》要求,能夠輔助客戶完成對信息系統常態化審計、幫助企業合規管理IT環境的專業化軟件(Z-AUDIT)。
作為一款行業通用產品,其專業的審計流程輔助管理、高效的自動化審計素材采集、可定制化的自動化輔助初審等模塊,將為金融行業客戶,提供一站式的全企業級信息系統輔助審計產品。

Z-AUDIT 操作界面

Z-AUDIT是一款根據《證券期貨業信息系統審計指南》要求,輔助客戶完成對信息系統常態化審計、幫助企業合規管理IT環境的專業化軟件。作為一款行業通用產品,其專業的審計流程輔助管理、高效的自動化審計素材采集、可定制化的自動化輔助初審等模塊,將為金融行業客戶,提供一站式的全企業級信息系統輔助審計產品。
產品功能及亮點
(一)產品功能

1. 信息系統審計全周期協同辦公

根據日常審計的需要,圍繞審計的立項、規劃、實施、整改全周期提供輔助管理功能。

2. 高效精準取證

系統支持多樣化取證方式:根據不同的設備,可針對性選擇合適的信息采集方式;對于部分審計項,還可以進行自動化采集。并在取證后,構建審計證據庫,便于審核過程調用及查證。

3. 圖形化進度管理

通過圖形化視圖展示所有未歸檔的審計項目,對所有進行中審計項目進度一目了然,待辦事項清晰明朗。

4. 智能底稿執行

通過規則的方式固化審計要求,實現自動分析與判斷。可極大降低審計人員的工作量和壓力。
(二)產品亮點

1. 獨到的研發針對性

專門針對證監會信息系統審計要求研發,具有較強的行業針對性。

2. 全面的審計知識管理

可將法律法規、日常審計知識、審計案例和問題沉淀下來,降低審計的難度,提高審計效率。

3. 靈活的審批切換

可根據實際情況進行審批的配置,無網絡或審計人員較少的情況下可以單機作業,有網絡或者審計人員各司其職的時候,可以協同處理。

4. 強大的智能編輯

底稿、報告等可以根據系統數據自動生成,智能高效,快捷人性,減輕審計人員工作量。 統一管理的證據庫和底稿庫,為未來基于機器學習的AI初審模塊,建立了數據基礎。

5. 規范的審計流程

據信息系統審計的要點,通過規范的審計流程和專業的信息系統審計指引,規避審計過程隨意性較高、審計結論不客觀的問題。
比較優勢

1. 極致的簡易

其他方案:審計工作量大且復雜,純粹的公文流轉無法滿足需求。

Z-AUDIT:結合“審計底稿” 工作流,大幅降低審計人員工作量。

2. 去專業化

其他方案:計算機類問題專業含量高,審計人員難以對計算機類問題進行判斷處理。

Z-AUDIT:擅長梳理規則與要求,快速提取、匹配和分析,減輕審計工作量。

3. 安全可靠

其他方案:審計指南中對于記錄和證據的保護要求高,非專業系統無法實行。

Z-AUDIT:統一管理,保證記錄與證據的可靠性、不可篡改性、安全性、保密性。

4. 高自動化

其他方案:IT系統信息復雜且瑣碎,手工采集費時費力,增加工作負擔。

Z-AUDIT:自動采集和判斷審計所需的IT系統信息,減輕相關人員工作壓力。

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